中信建投实习生开保时捷上班打高尔夫，信息泄露引发投资者担忧

摘要： 中信建投实习生开保时捷上班打高尔夫，信息泄露引发投资者担忧该事件是否会影响三家企业的IPO进展？实习生及中信建投是否要担责？如果带教人员没有告诉实习生保密的重要性，这说明中信建投对...

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7月26日中信建投实习生开保时捷上班打高尔夫，信息泄露引发投资者担忧，一则关于中信建投投行部实习生一天工作内容的视频在网上疯传。视频中，实习生开着保时捷上班，下班后打高尔夫，还展示了中信建投正在进行的IPO项目数据，包括客户信息、监管确认函等。视频中的“主角”之一中信建投证券是业内公认的龙头券商。此次信息泄露也引发部分投资者的担忧，认为该公司在内部合规和风险管控方面存在疏忽。

针对上述消息，中信建投向南都湾财经回应称，视频内容涉及公司客户敏感信息，违反了公司合规管理规定。目前公司已责令该学生终止学业，并按照公司相关规定对相关责任人立案调查。公司将汲取此次事件教训，进一步加强内部管理，严格纪律要求。

实习生炫富事件暴露了中信建设哪些问题？事件是否会影响三家公司的IPO进度？实习生和中信建设是否应该承担责任？南都晚报就上述问题采访了业内人士，询问了事情的始末。

问题

泄露的信息是否涉及金融诈骗？

中信建投实习生发布的视频涉及三家IPO公司的信息，分别是天津旺源智能科技股份有限公司（以下简称“旺源科技”）、国能信息控制技术股份有限公司（以下简称“国能信控”）、深圳市国能芯控科技有限公司（以下简称“深圳市海柔创新”）。

有证券从业人员表示，实习生未经授权拍摄、传播含有公司名称、敏感客户信息的视频并上传至社交媒体，表明中信建投在实习生的管理培训方面存在漏洞，特别是在保密协议的签订、合规管理的落实等方面存在问题。

“证券公司内部基本都有规定，员工不能在社交媒体上发布与公司相关的内容，尤其是涉及保密的内容。实习生也不可以这样做，但这很难管理。”上述人士说。

对于保密问题，涉事的中信建投实习生向媒体回应称：“视频里的资料是正式员工以学习资料的名义发放的，并没有被告知这是保密资料。”

“在金融行业，信息安全至关重要，任何一个环节疏忽，都可能带来不可估量的后果。”另一位券商员工表示，在投行实习，一般都会安排导师指导澳门一肖一码必中一肖，告诉实习生保密的重要性，可见中金公司对实习生的监督和指导不足，公司内部管理监督机制不足，员工的信息安全意识有待加强。

另有业内人士向南都晚财经表示：“此次事件中，3名客户肯定对中信建投的保密机制、内部管理有意见，对券商信用有重大影响。”

值得注意的是，在实习生的笔记中，还出现了“做统一版本收入”等字眼，有网友认为中信建投涉嫌造假。对此，一位证券行业人士向南都晚报财经频道表示，视频中的笔记都是正常的讨论，“做统一版本收入”可能意味着按照会计收入准则进行调整，使其更加合规，“仅凭这一点就认定其存在造假行为，还不够”。

第二个问题

受到舆论关注的企业是否受到影响？

公开信息显示，旺源科技于2022年10月预披露招股说明书，拟在深交所主板上市。全注册制实施后，旺源科技转战深交所递交招股说明书并获受理，位列第一。2024年3月，旺源科技撤回IPO材料。

据媒体报道，2024年4月，国能新控注册地主管部门曾到访该公司并召开座谈会了解其上市进展情况。天眼查显示，国能新控于2024年7月完成股改并更名。而海尔创新目前尚未完成股改，IPO进展较为缓慢。

南都晚报就中信建投实习生信息泄露一事尝试联系三家IPO公司，其中，旺源科技电话接通后未正面回应，海柔创新曾回应称信息泄露，原投资机构委托中信建投对公司进行投前财务尽职调查，这是投资机构的常规程序，最新公司情况请查阅海柔公开信息。海柔也在持续关注此次事件的影响。

此次事件是否会影响三家公司IPO的进度？一位头部券商投行部人士表示：“可能会有影响，现在上市流程很严格，舆论也是一个关注的焦点，这些公司被放在了舆论的聚光灯下，监管部门肯定会密切关注，企业应该还是会有些头疼的。”

2024年4月30日，《上海证券交易所股票发行上市审核规则（2024年4月修订）》经中国证监会核准发布，自发布之日起施行。其中，第六十五条规定：“本所受理发行上市申请后、股票上市交易前，发行人及其保荐人应当密切关注公共媒体上关于发行人的重大报道和市场传闻。”

京都律师事务所马钊律师解释称，若相关报道、传闻或披露内容出现较大偏差，可能影响上市发行2024管家婆开奖结果，发行人和保荐人应主动向交易所说明情况，并按规定履行信息披露义务。

三个问题

实习生和CICC是否应该承担责任？

对于实习生泄露公司信息是否会涉及法律风险、是否属于商业秘密，马钊律师告诉万财网：“关键在于保密协议的规定。”

马钊律师介绍，原则上，所有还未向公开市场披露的信息都可以纳入保密范围，包括协议文件、知识产权、技术信息、数据、盈利模式、商誉评估等。

马钊介绍，承担保密协议义务的当事人包括以下几方：一是公司，包括员工、管理层等接触保密信息的人员；二是第三方，如会计师、审计师、评估师、律师、咨询师等。此外，公司股东、董事，以及公司法人架构内的子公司都可以包括在内。“一个项目的保密协议一般是3-5年，但也可能更长，甚至是永久的。”

“违反保密协议，损失是要赔偿的。”马钊律师告诉万财网，有些协议是有固定金额的，当然也有固定金额不能弥补全部损失的情况，这种情况下就要赔偿全部损失，计算方式一般是直接损失计算和预期收益计算。

不过，保密协议也有一定的豁免情况。马钊律师表示，比如，如果保密信息后来成为公开的市场信息，保密义务就解除了。还有一些特殊情况，法院或行政部门根据管理规定要求披露。比如问询函、证据收集等。

在马钊律师看来，整个保密协议制度的逻辑已经比较成熟，特别是对于证券公司来说，“作为专业机构，在接触大量IPO项目、涉及企业机密信息的情况下，理应承担更高的保密义务和责任。”

重点

中信建投回应实习生事件：相关负责人已被免职

昨日，中信证券发布声明称，近日，一名姓王的大学生在中信证券学习期间拍摄视频，引发社会关注。公司高度重视二四六香港管家婆期期准资料大全，立即成立工作组开展调查。该学生为华中科技大学大一学生，其父亲为非公职人员，从未在金融监管部门任职。经调查发现，该学生进入公司研究部，系由公司投行团队负责人违规介绍，公司已将该负责人解聘，并将追究该投行负责人的责任。对于视频中涉及的公司客户信息，公司将尽力减少对客户的影响，切实保障客户权益。涉及的员工工作笔记等信息为例行尽职调查记录，尚未发现。如存在协助财务造假的情况，公司将随时接受监管部门的监督检查，确保业务经营合法合规。 对于内部管理中存在的问题和疏漏，公司将深刻总结、认真反思、扎实整改、举一反三，进一步完善公司的管理制度、内部控制和人员管理。

撰文：南都万才社 邱墨山、吴宏森、刘长源